央广网北京1月19日音信（记者冯方）近日，针对北京天相资产措置参谋人有限公司（以下简称“天相资产”）无理宣传、变相应承收益等违纪步履，北京证监局对天相资产责令改正，暂停新增客户3个月，并条件对多名筹备东谈主员赐与责罚。频年来，天相资产及旗下分支机构在展业中经常违纪，屡次被属地证监局接管出具警示函、暂停新增客户等行政监管模范。

　　因两项违纪步履被暂停新增客户3个月

　　北京证监局清楚，经查，天相资产存在以下问题：一是无理、虚假、误导性宣传以及变相应承收益；二是部分东谈主员通过公司认证的账号在公众媒体上作出买入、卖出大约捏有具体证券的投资暴虐，关于前期行政监管模范指出的问题未能有用落实整改，反馈出公司合规措置和里面限度不完善。上述步履违背了《证券投资参谋人业务暂行轨则》第三条、第九条登科二十四条的轨则。

　　凭据《证券投资参谋人业务暂行轨则》第三十二条的轨则，北京证监局决定对天相资产接管责令改正、暂停新增客户3个月并责令在收到行政监管模范决定书之日起30日内凭据公司规则轨制对张斌、席鱼、沈锡里、张鹏赐与责罚的行政监管模范。

　　北京证监局条件，天相资产应接管有用模范对上述问题进行整改，整改时辰需按月向北京证监局报送整改发扬。公司总部及分支机构在暂停时辰不得签约新客户、不得以“投资者老师”等口头变相开展投资商榷业务。暂停新增客户期满后，天相资产应当向北京证监局书面发扬整改情况，北京证监局将视整改情况组织验收，验收完成前，不得新增客户。

　　天眼查信息显现，天相资产法定代表东谈主为林征，实质限度东谈主为林义相。天相资产为天相合资参谋人有限公司（以下简称“天相合顾”）全资子公司，林义相为天相合顾第一大鼓励，捏股比例为26.747%，林义相在天相合顾任董事长兼总司理职务。此外，林征对天相合顾捏股2.1181%。

（截图自天眼查）

　　频年来旗下分支机构经常违纪遭罚

　　央广财经记者梳理证监系统处罚信息发现，早在2017年7月，北京证监局就曾对天相资产接管行政监管模范。

　　凭据北京证监局公布的行政监管模范决定书，天相合顾在开展证券投资商榷业务经过中，对个别销售东谈主员通过微信方式开展营销的步履缺少管控，未圆善留存筹备营销纪录。此外，个别销售东谈主员对客户作念出收益应承。鉴于天相资产已联贯天相合顾的证券投资商榷业务派司，北京证监局对天相资产接管行政监管模范，条件公司立即开展全面整改责任。

　　尔后，2019年10月、2025年4月，北京证监局两度对天相资产接管监管模范：针对天相资产在业务引申和客户吸收方式存在营销东谈主员进行无理、夸大、误导性宣传和应承收益的情形，责令公司改正并暂停新增证券投资参谋人业务客户3个月；针对天相资产部分东谈主员无天资展业、应承收益、部分投资暴虐无合理依据等步履，条件公司接管有用模范积极整改，强化里面限度，栽种合规水平。

　　除此以外，频年来，天相资产旗下分支机构也屡次被监管部门接管行政监管模范。2020年12月、2021年11月、2024年7月、2025年8月，河北证监局四度对天相资产河北分公司接管监管模范，该分公司违纪步履包括向个别客户提供投资暴虐时未揭示投资风险、个别营销东谈主员在业务引申和客户吸收方式存在虚假营销宣传、个别职工冒用其他投资参谋人口头向客户提供证券投资参谋人职业、个别职工在宣传软件功能的表述中存在默示收益的情形等。

　　2023年12月开云(中国)kaiyun网页版登录入口开云体育，针对天相资产山东分公司存在多名从事证券投资参谋人业务的营销、客服东谈主员未在中国证券业协会登记的问题，山东证监局对该分公司出具警示函。2025年6月，山东证监局又就对上述问题对天相资产山东分公司接管行政监管模范。山东证监局清楚，该局曾于2023年12月22日对天相资产山东分公司出具警示函，但该分公司未整改，反馈出其在合规措置和风险限度方面存在弱点和不及，无法与该分公司职业方式、业务边界阿谀适。基于此，山东证监局对天相资产山东分公司暂停新增客户3个月，并条件立即开展全面整改责任。